5月份信托嚴監管再加力 開出8張罰單罰金逾760萬

2019-06-06 14:12:01 來源:中國網 作者:邢萌 責任編輯:風華 字號:T|T
摘要】6月4日,經銀保監會官網披露,浙金信托被開出一張行政處罰決定書,涉及高管履職、股票投資信托及信托產品“雙錄”等三項違法違規事實,被處以罰款80萬元,處罰時間為5月30日。

  6月4日,經銀保監會官網披露,浙金信托被開出一張行政處罰決定書,涉及高管履職、股票投資信托及信托產品“雙錄”等三項違法違規事實,被處以罰款80萬元,處罰時間為5月30日。這也使今年受罰的信托公司數量增至9家。

  記者注意到,這已是今年5月份監管部門給信托公司開出的第8張罰單,另有3家信托公司也在此月接到7張金額不低的罰單。8張罰單合計逾760萬元,遠超去年上半年的罰金。多家相關公司也對記者表示,將嚴格落實監管意見,加強合規經營。

  浙金信托被開80萬元罰單

  據銀保監會官網,浙金信托涉及的主要違法違規事實為:高級管理人員在獲得任職資格核準前履職;結構化股票投資信托產品超監管規定的杠桿比例;個別信托產品銷售過程未錄音錄像。此次處罰依據為《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條、《銀行業金融機構董事(理事)和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條。

  浙金信托股東實力頗為不俗,既擁有上市公司,也有頭部券商。浙金信托于2017年3月16日將56%股權劃歸至浙江東方名下并已完成工商登記,成為2017年第二家曲線進入A股市場的信托公司。浙金信托2018年年報顯示,其實控人為浙江省國際貿易集團有限公司。股東為浙江東方、中金公司及傳化集團,其中上市公司浙江東方為第一大股東,持股比例為78%,頭部券商中金公司為第二大股東,持股比例為17.5%,傳化集團為第三大股東,持股比例為4.5%。

  據悉,浙江東方是浙江省第一家國有金融控股上市公司,旗下擁有信托、期貨、保險等金融牌照,同時開展融資租賃、私募基金管理、財富管理等金融業務,是資本市場上為數不多的國有金融控股平臺。

  不過,盡管浙金信托股東實力強大,且已曲線進入資本市場,但業績并未有明顯起色。浙金信托2018年年報顯示,浙金信托注冊資本17億元,信托資產規模為1080.52億元,2018年浙金信托的營業收入為7.41億元、凈利潤1.54億元,兩項指標位居68家信托公司中的下游水平。

  5月份4家信托公司受罰764萬元

  經《證券日報》記者梳理發現,5月份監管向信托公司開出8張罰單,涉及4家信托公司,罰金764萬元。除去浙金信托外,其余3家處罰金額均在200萬元以上,大額罰單集中出現的情況并不多見。據記者統計,2018年單筆信托罰單金額過百萬元的只有2單;而2017年則僅1單。

  此外,今年5月份764萬元的罰金已遠超2018年上半年的罰金總額。本報記者根據銀保監會網站信息不完全統計發現,2018年上半年有9家信托公司收到各地銀監局開出的13張罰單,合計處罰金額為470萬元。

  多個相關信托公司均對記者表示將嚴格落實監管意見、加強合規經營。華寶信托相關人士表示,華寶信托將樹立全面合規的意識,積極穩妥推進各類業務,持續提高合規風險管理的水平和層次;中泰信托內部人士回應稱,中泰信托已嚴格落實監管意見,加強合規管理,并將進一步嚴格按照國家法律法規和監管要求合規經營。

  另有多位信托公司內部人士對記者透露道,隨著嚴監管持續,陸續或有更多信托公司進入到受罰名單里。

  中鐵信托在研報中指出,監管機構公布罰單內容,對信托公司的運行是一種指導和警示,因此可通過對有關罰單的關注緊跟監管動態,更好地規范自身的經營行為。對于信托公司而言,要加強合規性管理、完善內部控制、加強與監管部門的溝通。

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